募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針
制定 ：平成18年7月1日
1．当社は、募集若しくは売出しの取扱い又は売出し（以下「募集等」といいます。」に係る株券
等のお客様への配分において、お客様の多様なニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに
応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
2．株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集
等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。
3．当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。
なお、機関投資家のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に
心がけております。
（１）新規公開株の場合
新規公開株の個人及び事業法人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、
原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。
新規公開株の抽選は、次の要領で行います。
① 抽選は、ブックビルディング期間中に当社抽選口に行われた需要申告又は配分の申
込みのうち、個人のお客様を対象に、抽選日（発行価格決定日の午後４時以降）に
当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、個人のお客様への配分予
定数量の１０％以上を当該抽選に付すことといたします。なお、できるだけ多くの
お客様に配分が行われるよう、一のお客様から抽選の申込み数量の上限は、当該銘
柄の最小売買単位の３倍、一のお客様への当選数量の上限は、同３倍としておりま
す。
② 抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告又は配分の申込みに番号（乱数等）を
付し、その番号を対象に抽選を行います。
③ 抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として当該申込みの効力はなくなります
が、抽選以外の方法により決定する配分先の対象となります。
④ 抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込み
の要領を電話等によりお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨
のご連絡はいたしませんので、あらかじめご了承下さい。
⑤ 抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配
分を採用しない、若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さ
い。
a．ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
b．個人顧客の配分の申込み数量が当社における個人顧客への配分予定数量に満た
ない場合
c．抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
d．抽選を行う数量が５単位に満たない場合
e．その他当社が抽選を必要としないと判断した場合
（２）新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で
次の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。
① 適合性の原則に関する基準
原則として、当社に過去１年以上前より口座を開設していただいており、お取引を
年間で１度でも行っていただいたお客様を中心に、新規公開株のリスクをご理解い
ただいた上で配分を行うこととしております。そのため、新たに新規公開株の入手
のためだけの目的による口座開設はお断りしておりますので、ご了承下さい。
② 短期売買の排除に関する基準
当社は、新規公開株の特性を重視し、長期安定的に保有してくださるお客様を中心
に配分を行います。そのため、過去、当社で配分した後、直ちに売却をされたお客
様には、長期安定的に保有をしていただけるお客様に比べて配分数量が少なくなり
ますので、ご了解いただきますようお願いいたします。
③ ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
当社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況
を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客様を優先して配
分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、
お客様の申込み、及びその需要申告が適切であったどうかを確認させていただきま
す。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っ
ていただく申告を意味します。
4．当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を
行います。
◆ 年間を通じて新規公開株の配分は、一人のお客様につき６回を上限としております。
◆ 原則として、前回新規公開株の配分を行ってから次の配分を受けられるまでに２ヶ月のイ
ンターバルを設けております。
◆ 抽選によらない方法による配分につきましては、原則として、お客様一人当たりの配分に
ついて、次のとおり上限を設けて配分をいたします。
★ 公開株式数が３０万株以上の場合
最高１５，０００株まで、ただし当該株式の当社割当て数量及び最低売買単位により
株数調整を行います
★ 公開株式数が１０万株以上３０万株未満の場合
最高１０，０００株まで、ただし当該株式の当社割当て数量及び最低売買単位により
株数調整を行います
★ 公開株式数が１０万株未満の場合
最高５，０００株まで、ただし当該株式の当社割当て数量及び最低売買単位により株
数調整を行います
なお、この上限は、上記（１）の抽選による配分の平均数量を勘案して変更されることが
あります。その場合、抽選による配分の一顧客当たりの平均数量の１０倍程度を目安に配
分を行います。
5．配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様又はブックビルディングとは別に
配分の申込みをなさったお客様の両者の中から決定いたします。（新規公開株の抽選による場
合については、3.（1）①を参照）ただし、お客様から申告又は申込みがなされた数量が、当社
の配分予定数量に満たない場合には、申告又は申込みをされていないお客様にも、当社とのお
取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
6．需要申告及び配分の申込みは、電話で受付けます。（新規公開株の抽選による場合については
3.（1）①を参照）
7．需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディ
ングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載され
ます。
また、これらに需要申告及び配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分
の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、当社
の店頭でお知らせします。
8．個別の事案において、６．までにご覧いただいた内容と異なる方針でブックビルディング又は
配分を行う場合は、その変更の理由とともに、７．に併せてお知らせいたします。
9．当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わな
い等、証券取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、
① 発行会社が指定する者
② 当社の役職員
③ 当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者
④ 暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分
を行わないこと
⑤ 同一顧客への過度な集中配分を行わない
など、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、需要
申告及び配分の申込にこれらが該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申
告又は申込は受付けません。
10. 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していく
ことが、当社の使命であると考えております。
